Dos hermanos de Miami se declararon culpables el miércoles en un tribunal federal de Manhattan por su papel en un plan de tráfico de información privilegiada de casi 23 millones de dólares en torno al anuncio de 2021 de que la empresa de redes sociales del expresidente Donald J. Trump planeaba fusionarse con una empresa fantasma rica en efectivo.
Michael y Gerald Shvartsman, que se habían declarado inocentes de los cargos de fraude de valores el verano pasado, iban a ir a juicio a finales de este mes. Pero los hermanos decidieron esta semana renunciar a un juicio y, en cambio, se declararon culpables ante el juez Lewis J. Liman del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York.
Cada hombre se declaró culpable de un cargo de fraude de valores.
Michael Shvartsman, según los fiscales federales, fue el cerebro del plan para sacar provecho del anuncio, en octubre de 2021, de que Trump Media & Technology Group planeaba fusionarse con Digital World Acquisition Corporation, una empresa fantasma que acababa de recaudar 300 millones de dólares en una oferta pública inicial. Las autoridades acusaron a Michael Shvartsman, de 53 años, un financiero de Miami, de obtener 18,2 millones de dólares en ganancias comerciales ilícitas; y su hermano, de 46 años, propietario de una tienda de muebles para exteriores en Miami, con una recaudación de 4,6 millones de dólares.
Michael Shvartsman, que dirigía una empresa de inversión de riesgo llamada Rocket One, utilizó parte de las ganancias del plan para comprar un yate de lujo de 14 millones de dólares al que llamó Provocateur.
Cada uno de los hermanos se enfrenta a penas de prisión de hasta 20 años. Sus acuerdos de declaración de culpabilidad con el gobierno recomiendan una sentencia de aproximadamente cuatro a cinco años para Michael Shvartsman; y de tres a cuatro años para Gerald Shvartsman.
El juez Liman, que no está sujeto a esas recomendaciones, fijó la sentencia para ambos hombres para el 17 de julio.
Los hermanos son ciudadanos canadienses y podrían enfrentar la deportación al final de sus sentencias.
Gerald Shvartsman le dijo al juez Liman que lo que hizo estuvo mal y que “lo pagaré caro por el resto de mi vida”. Su hermano le dijo al juez: “Entiendo que estos intercambios eran ilegales”.
Como parte de sus acuerdos de culpabilidad, los hermanos acordaron renunciar a sus ganancias comerciales.
Está previsto que un tercer hombre acusado del plan, Bruce Garelick, que había trabajado en Rocket One, vaya a juicio a finales de mes. Las autoridades han dicho que ganó menos de 50.000 dólares, pero fue fundamental al brindarles a los hermanos información privilegiada y no pública sobre las conversaciones de fusión entre Trump Media y Digital World.
Garelick, ex administrador de fondos de cobertura, se convirtió en miembro de la junta directiva de Digital World antes de que saliera a bolsa, pero después de que Rocket One se convirtiera en inversionista. Un abogado del Sr. Garelick no respondió a una solicitud de comentarios.
Trump Media, la empresa matriz de la plataforma de redes sociales Truth Social, completó su fusión con Digital World hace poco más de una semana. El acuerdo ha añadido miles de millones de dólares al patrimonio neto de Trump y ha impulsado la valoración de mercado de Trump Media a pesar de que perdió 58 millones de dólares el año pasado y obtuvo sólo 4,1 millones de dólares en ingresos publicitarios en Truth Social.
Las autoridades federales investigaron a un puñado de otras personas que estaban asociadas con los Shvartsman y que habían realizado transacciones rentables en el momento del anuncio de la fusión, según documentos judiciales. Entre ellos se encontraba Anton Postolnikov, un financiero ruso-estadounidense que obtuvo 22,8 millones de dólares en ganancias comerciales. Pero ninguna de esas personas fue acusada de irregularidades ni se encontró que tuviera vínculos con alguien asociado con Trump Media.
El acuerdo de culpabilidad de Michael Shvartsman hacía referencia a que “causó” que un amigo, un socio comercial y un vecino realizaran transacciones con valores de Digital World antes del anuncio de la fusión.
Nadie de Trump Media tampoco fue acusado de ningún delito. La investigación sobre uso de información privilegiada contribuyó a un retraso de más de dos años en completar la fusión. El acuerdo también fue frenado por una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores sobre lo que los reguladores dijeron que eran conversaciones de fusión inapropiadas entre las compañías. Se resolvió el verano pasado y Digital World acordó pagar una multa de 18 millones de dólares.
