Una firma de comercio de criptomonedas en alta mar se declaró culpable el lunes en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Manhattan de operar como un negocio de transmisión de dinero sin licencia en los Estados Unidos mientras buscaba clientes en Nueva York y otros estados.
Al declararse culpable, la compañía con sede en Seychelles que opera OKX, que el gobierno describió como una de las firmas criptográficas más grandes del mundo, también acordó pagar $ 504 millones en multas y sanciones. La compañía todavía tiene operaciones en los Estados Unidos.
Las empresas financieras, incluidos los intercambios de divisas criptográficas, que operan en los Estados Unidos, deben registrarse con los reguladores federales como un negocio de transmisión de dinero para cumplir con las leyes contra el lavado de dinero.
OKX había violado flagrantemente ese requisito durante años, dijeron los fiscales federales.
“Durante más de siete años, OKX violó a sabiendas las leyes contra el lavado de dinero y evitó la implementación de las políticas requeridas para evitar que los delincuentes abusen de nuestro sistema financiero”, dijo Matthew Podolsky, abogado por el Distrito Sur de Nueva York en Manhattan.
La declaración de culpabilidad fue presentada en la corte por Christina Deng, una secretaria de la compañía con sede en Hong Kong, según su perfil de LinkedIn. Al leer una declaración preparada ante la jueza de la Corte de Distrito de los Estados Unidos, Katherine Polk Failla, la Sra. Deng dijo: “Lamentamos profundamente” no haber obtenido la licencia adecuada.
“En nombre de la empresa, también agradecemos al gobierno y su honor”, dijo.
El Sr. Podolsky dijo en un comunicado que la falta de registro del intercambio de registrarse en la red de cumplimiento de delitos financieros del Departamento del Tesoro, o FinCen, había permitido que se procesaran miles de millones de dólares de transacciones sospechosas.
Las autoridades federales dijeron que los clientes estadounidenses habían generado cientos de millones de dólares en tarifas comerciales para el intercambio de 2018 a 2024, un momento en que operaba en violación de la ley federal.
A pesar de que no se suponía que OKX aceptara negocios de los clientes estadounidenses, las autoridades dijeron que se comercializaba en el país, incluido el servidor del Festival de Cine de Tribeca en Nueva York.
Aux Cayes Fintech, la empresa matriz de OKX Exchange y otros afiliados, dijo en un comunicado que ningún cliente se vio perjudicado en el proceso y que el número de clientes estadounidenses en su plataforma “ascendió a un pequeño porcentaje de la población de clientes mundial de la compañía”.
El sitio web de la compañía, que se actualizó por última vez en enero, dijo que estaba registrado como un negocio de transmisión de dinero en los Estados Unidos, pero no proporcionó servicios a los clientes en varios estados, incluido Nueva York.
En un comunicado de prensa, los fiscales federales dijeron que la compañía recibió una reducción del 25 por ciento en la multa acordada porque había tomado medidas correctivas durante la investigación.
La declaración de culpabilidad de OKX se produce cuando la Comisión de Bolsa y Valores retrasa su esfuerzo por regular la industria criptográfica con acciones de cumplimiento. El lunes, la corredora en línea Robinhood dijo que la SEC le había informado que el regulador estaba cerrando una investigación sobre la venta de activos digitales en su plataforma.
La semana pasada, Coinbase, el intercambio de criptomonedas más grande del país, dijo que la SEC había acordado desestimar su demanda presentada contra la empresa. La SEC había acusado que las monedas digitales vendidas en la plataforma de Coinbase eran valores no registrados.
El presidente Trump, quien se convirtió en un ardiente defensor de la industria criptográfica durante la campaña presidencial, prometió que la SEC dejaría de hacer que la vida sea tan difícil para las empresas criptográficas.
