Un jurado federal en Manhattan condenó el jueves a un ejecutivo financiero por cargos de fraude de valores derivados de un plan multimillonario de uso de información privilegiada que implicó la fusión de la empresa de redes sociales del expresidente Donald J. Trump con una empresa fantasma que cotiza en bolsa.
Los fiscales federales habían acusado a Bruce Garelick de cinco cargos de fraude de valores y conspiración. Las autoridades afirmaron que Garelick filtró información confidencial a su jefe y al menos a otra persona de que Trump Media & Technology Group, la empresa matriz de Truth Social, estaba a punto de anunciar una fusión en octubre de 2021 con Digital World Acquisition Group, el caparazón. compañía.
La información ayudó a dos hermanos, Michael Shvartsman y Gerald Shvartsman, a obtener casi 23 millones de dólares en ganancias comerciales ilegales comprando valores de Digital World antes del anuncio, lo que hizo que las acciones se dispararan. Garelick, que trabajó para Michael Shvartsman en una pequeña firma de capital de riesgo con sede en Miami llamada Rocket One, ganó alrededor de 50.000 dólares intercambiando lo que las autoridades dijeron que era información no pública.
El mes pasado, los hermanos Shvartsman decidieron renunciar a un juicio y se declararon culpables de cargos de fraude de valores. En sus acuerdos de declaración de culpabilidad, los fiscales recomendaron una sentencia de aproximadamente cuatro a cinco años para Michael Shvartsman; y de tres a cuatro años para su hermano menor.
Las autoridades dijeron que Michael Shvartsman utilizó parte de las ganancias del plan para comprar un yate de lujo de 14 millones de dólares al que llamó Provocateur.
En documentos judiciales, los fiscales identificaron a varias otras personas que realizaron transacciones rentables en el momento del anuncio de la fusión, pero ninguna de ellas fue acusada de irregularidades.
Garelick, en teoría, podría ser sentenciado a al menos 25 años de prisión.
Se presentó ante el veredicto, de cara al jurado, vestido con un traje oscuro y una corbata gris. Después de que se anunció el veredicto, el Sr. Garelick se sentó con la mano en la cabeza y parecía emocionado.
Después de abandonar la sala del tribunal con su familia, Garelick se negó a hacer comentarios. El jurado había deliberado durante unas cinco horas. Será sentenciado el 12 de septiembre.
Garelick, de 54 años, ex administrador de fondos de cobertura, había sido miembro de la junta directiva de Digital World. Se unió a la junta después de que Rocket One aceptara ser uno de los primeros inversores en Digital World, que se organizó como una corporación de adquisición de propósito especial, o SPAC.
Digital World recaudó alrededor de 300 millones de dólares de inversores en su oferta pública inicial en septiembre de 2021. Poco más de un mes después, la SPAC anunció un acuerdo para fusionarse con Trump Media. Después de un largo retraso, se completó la fusión. en marzo y Trump Media se convirtió en una empresa que cotiza en bolsa. La participación de casi el 70 por ciento de Trump en la empresa vale alrededor de 6 mil millones de dólares.
Garelick finalmente renunció a la junta directiva de Digital World después de que los fiscales federales entregaron citaciones a la compañía en el verano de 2022 en busca de información sobre Rocket One.
Las pruebas presentadas por los fiscales durante el juicio de una semana habían demostrado que meses antes de que Digital World se hiciera público, Garelick a veces se había referido a la empresa fantasma como el “Trump Media Group SPAC” en correos electrónicos con personas que habían invertido junto a Rocket One.
En un argumento final, Daniel Nessim, un fiscal federal, describió a Garelick como un “profesional sofisticado” que “engañó” y utilizó información privilegiada para beneficiarse a sí mismo y a su jefe, Michael Shvartsman.
Garelick testificó a su favor y dijo que nunca le informó a nadie sobre el estado del acuerdo. Dijo que estaba ayudando a su jefe a desarrollar una estrategia para negociar valores obtenidos antes de la oferta pública inicial de Digital World. Durante el juicio, los abogados de Garelick sugirieron que otra persona, que era amiga de los hermanos Shvartsman, podría haber estado filtrando actualizaciones sobre el acuerdo.
La investigación sobre uso de información privilegiada fue motivada por un aumento en la compra de valores de Digital World en el mercado abierto pocos días antes del anuncio oficial de un acuerdo con Trump Media. En ese momento, Digital World era solo uno de los muchos SPAC, a menudo oscuros, que se habían hecho públicos.
El juicio de Garelick coincidió con el primer juicio penal de Trump, que se lleva a cabo en un tribunal del estado de Nueva York justo al final de la calle. Trump está acusado de participar en un plan para ocultar pagos a Stormy Daniels, una estrella de cine para adultos, en los últimos días de la campaña presidencial de 2016 para ocultar su historia de una relación sexual que dijo haber tenido con el Sr. .
Kirsten Noyes contribuyó con la investigación.
